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步骤 2 客户风险承受能力问卷
风险承受能力调查问卷(机构)

尊敬的投资者:

您好!为了给您提供更优质的服务,请您花费几分钟的时间,如实填写以下调查问卷,本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度,确定您对投资风险的适应力,进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对广州和盛丰悦资产管理有限公司的支持与信任。

重要提示:

1、请投资者认真阅读问卷内容,了解评分规则,并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力等级,对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议,或对投资者的投资决策形成实质影响。
3、投资有风险,可能导致投资者产生亏损,请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资,均属投资者的独立行为,相应的风险亦由投资者独立承担。

1、贵公司的性质:
2、贵单位的净资产规模为:
3、贵单位年营业收入为:
4、贵单位证券账户资产为:
5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?如有,主要是:
6、对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力量:
7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合 以下情况:
8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度:
9、贵单位的投资经验可以被概括为:
10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易(同一品种买卖 各一次算一笔),贵单位认为这样的交易频率:
11、过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型 的不同金融产品)的数量是:
12、以下金融产品,贵单位投资经验在两年以上的有:
13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃 的月份,平均月交易额大概是多少:
14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的 时间段为:
15、贵单位进行投资时的首要目标是:
16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种?
17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少?
18、假设有两种不同的投资:投资 A 预期获得 5%的收益, 有可能承担非常小的损失;投资 B 预期获得 20%的收益,但 有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:
19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么: